关于《证券公司分公司监管规定（试行）》公开征求意见的通知

    为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规的规定，我会起草了《证券公司分公司监管规定（试行）》（征求意见稿），现向社会公开征求意见。

    请于2008年4月24日前将反馈意见以电子邮件发送至caozihai@csrc.gov.cn，或传真至010－88061060。

    附件：《证券公司分公司监管规定（试行）》（征求意见稿）

中国证券监督管理委员会
二〇〇八年四月八日

证券公司分公司监管规定（试行）
（征求意见稿）

    第一条 为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司类机构（以下简称分公司）的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和其他有关法律、行政法规，制定本规定。

    第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》和《证券法》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。

    分公司可以依法登记注册为分公司、中心等名称。

    第三条 证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。

    第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。

    证券公司可以授权其分公司经营下列业务：

    （一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；

    （二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；

    （三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营自营业务；

    （四）作为证券公司专门的资产管理业务机构经营资产管理业务；

    （五）中国证监会批准的证券公司其他业务。

    第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者资产管理业务的，不得经营其他业务。

    证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。证券公司授权分公司经营证券自营业务或者资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

    第六条 证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：

    （一）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；

    （二）设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性；

    （三）最近一年无重大违法违规行为；

    （四）具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件；