据悉,本次检查的目的,是促进基金销售机构规范基金销售行为、完善有关技术系统、健全内部控制制度和流程、做好基金销售适用性的实施工作和基金销售人员的培训工作等。同时,现场检查工作还将督促基金销售机构做好维护稳定和数据报送的相关工作。

证监会公告的检查内容包括:资金安全保障,即总行或总部的制度制定及执行情况、各分行或营业部的执行情况等;内部控制制度:总行或总部的制度制定及执行情况、各分行或营业部的执行情况等;信息管理平台:平台功能的建设和使用情况;销售适用性:长期推行计划的制定和实施情况;宣传推介材料的制作、发放、使用情况;基金从业人员取得相关资质或通过考试的情况;投资者教育的持续开展情况;基金销售协议:协议内容的合规性和执行情况;数据报送:总行或总部数据报送的准备和实施情况。

公告要求,各基金销售机构在做好自查的同时,应当对基金销售业务中的风险点进行系统深入的梳理,并制定或改进相应的应急预案和风险控制制度,必要时应当进行应急演练。